香港证监局网站11月22日消息,狮子期货证券有限公司因在2017年5月至2019年7月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定,遭证监会谴责及罚款280万港元。
证监会调查发现,狮子期货在关键时间内没有对五名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查,以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
此外,证监会发现,狮子期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式,导致未能侦测出五个客户帐户内的1098项自我配对交易。
证监会认为,狮子期货的系统及监控措施不足及成效不彰,且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)和《操守准则》获得遵从。
公开资料显示,狮子期货隶属狮子金融集团,该集团主要通过旗下六家金融公司(狮子国际证券集团有限公司、狮子期货有限公司、狮子资产管理有限公司、狮子外汇有限公司、狮子财富下属百川财富管理有限公司、狮子国际有限公司)向客�提供证券、期货、衍生品交易、资产管理等跨境财富管理服务。
来源:读创财经综合
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